為了更好地健全企業(yè)年金制度，標準企業(yè)分紅保險管理方法，保證 企業(yè)分紅保險資金財產(chǎn)安全，在我國政府部門要求僅有滿足條件的企業(yè)分紅保險基金賬戶監(jiān)督機構(gòu)才能夠管理方法企業(yè)分紅保險。另外為了更好地標準企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定工作中，在我國勞動和社會保障部門頒布了《企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定暫行規(guī)定》。本方法于2005年施行，2015年4月30日開展調(diào)整。

【出臺政策】：企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定暫行規(guī)定
【發(fā)文字號】：勞動和社會保障部令第24號
【實行時間】：2005年3月1日
【調(diào)整時間】：2015年4月30日
【有關(guān)規(guī)章】：企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金方法、企業(yè)分紅保險試行辦法

第一條　為標準企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定工作中，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和相關(guān)法律法規(guī)要求，制訂本方法。

第二條　本方法所稱企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)，就是指從業(yè)企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)流程的法定代表人委托組織 、賬號管理人、基金托管人和資本管理人等填補社會養(yǎng)老保險經(jīng)辦人員組織 。

第三條　從業(yè)企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)流程的組織 ，務(wù)必依據(jù)本方法要求的程序流程，獲得相對應(yīng)的企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)。
勞動和社會保障部承擔企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定。

第四條　申請辦理企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 （下稱申請者）理應(yīng)依照本方法配件要求的內(nèi)容與文件格式，向勞動和社會保障部明確提出申請書。

第五條　法定代表人委托組織 理應(yīng)具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險股票基金委托管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國家規(guī)定的別的標準。

第六條　賬號管理人理應(yīng)具有以下標準：
（一）經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)單位準許，在我國地區(qū)申請注冊的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備相對應(yīng)的企業(yè)分紅保險基金賬戶信息管理系統(tǒng)；
（五）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險基金賬戶管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（六）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（七）國家規(guī)定的別的標準。
真奈美第（四）項要求的企業(yè)分紅保險基金賬戶信息管理系統(tǒng)標準，由勞動和社會保障部再行制訂。

第七條　基金托管人理應(yīng)具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊的法人資格；
（二）資產(chǎn)總額不少于50億人民幣rmb；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備存放企業(yè)分紅保險股票基金資產(chǎn)的標準；
（五）具備安全性高效率的結(jié)算、交割系統(tǒng)軟件；
（六）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險基金托管業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（七）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（八）國家規(guī)定的別的標準。
銀行業(yè)出任基金托管人，理應(yīng)設(shè)立專業(yè)的基金托管單位。

第八條　資本管理人理應(yīng)具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊，具備委托資本管理、股權(quán)投資基金或是投資管理資質(zhì)的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險投資基金管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國家規(guī)定的別的標準。

第九條　勞動和社會保障部對申請者明確提出的申請辦理，理應(yīng)依據(jù)以下狀況各自做出解決：
（一）申報材料存有能夠現(xiàn)場更改不正確的，理應(yīng)容許申請者現(xiàn)場更改；
（二）申報材料不齊備或是不符法律規(guī)定方式的，理應(yīng)場或是在五個工作日之內(nèi)1次告之申請者必須撤銷案件的所有內(nèi)容。貸款逾期不告之的，自接到申報材料生效日即是審理；
（三）申報材料齊備、合乎法律規(guī)定方式，或是申請者依照規(guī)定遞交所有撤銷案件申報材料的，勞動和社會保障部理應(yīng)審理申請者申請辦理。
勞動和社會保障部審理或是不審理申請者申請辦理，理應(yīng)出示蓋上勞動和社會保障部專用型圖章和標明時間的書面形式憑據(jù)。
已經(jīng)接納司法部門或是相關(guān)管控行政機關(guān)立案查處的組織 ，在被調(diào)研期內(nèi)，勞動和社會保障部不審理其申請辦理。

第十條　勞動和社會保障部審理申請者申請辦理后，理應(yīng)建立專家評審聯(lián)合會對申報材料開展審查。審查聯(lián)合會權(quán)威專家依照技術(shù)專業(yè)范疇從專家組中隨機抽取造成。專家組由相關(guān)部門意味著和社會發(fā)展專業(yè)人員構(gòu)成。
專家評審聯(lián)合會對申請者申報材料依照分期付款歸類的標準開展審查，所需時間由勞動和社會保障部書面形式告之申請者。

第十一條　勞動和社會保障部覺得必需時理應(yīng)分派2名之上工作員，依據(jù)申請者申報材料對申請者開展當場查驗。

第十二條　勞動和社會保障部依據(jù)專家評審聯(lián)合會審查結(jié)果及當場查驗狀況，會商銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后，評定企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)，并于評定生效日10個工作日之內(nèi)，向申請者授予《企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金職業(yè)資格證》。資格證書風格由勞動和社會保障部統(tǒng)一印刷。
針對未獲得企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的申請者，由勞動和社會保障部以書面形式告知，表明原因并告之申請者具有依規(guī)申請辦理行政裁決或是提到行政訴訟法的支配權(quán)。

第十三條　勞動和社會保障部會與銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國書報刊上公示獲得企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 。

第十四條　企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)的職業(yè)資格證有效期限為三年，限期期滿前3個月理應(yīng)向勞動和社會保障部明確提出持續(xù)申請辦理。

第十五條　有以下情況之一的，勞動和社會保障部理應(yīng)申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的銷戶辦理手續(xù)：
（一）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)有效期限期滿未持續(xù)的；
（二）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)依規(guī)散伙、被依規(guī)撤消、被依規(guī)宣布破產(chǎn)或是被依規(guī)對接的；
（三）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)被依規(guī)撤消的；
（四）國家規(guī)定的理應(yīng)銷戶企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的別的情況。
勞動和社會保障部申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的銷戶辦理手續(xù)后，會與銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國書報刊上公示。

第十六條　申請者瞞報相關(guān)狀況或是出示虛報原材料的，勞動和社會保障部未予審理或是不予認定企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)，并給與警示；申請者一年內(nèi)不可再度申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)。

第十七條　申請者選用行賄、詐騙等不正當性方式獲得企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的，勞動和社會保障部會商銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后撤銷其資質(zhì)；申請者三年內(nèi)不可再度申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)；構(gòu)罪的，轉(zhuǎn)交司法部門追究其刑事處罰。

第十八條　勞動和社會保障部不斷完善企業(yè)分紅保險股票基金管控規(guī)章制度，按時或是經(jīng)常性對相關(guān)組織 企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金經(jīng)營狀況開展監(jiān)督管理。

第十九條　本方法自2005年3月1日起實施。